廣東生益科技股份有限公司

銀行間債券市場債務(wù)融資工具信息披露事務(wù)管理制度

（2021年修訂）

第一章   總 則

第一條 為規(guī)范廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”）在銀行間債券發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國人民銀行公布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（2021版）、《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)、制定本制度。

第二條 本制度所稱債務(wù)融資工具，是指公司在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

第三條 本制度所稱信息披露，是指按照法律、法規(guī)和銀行間市場交易商協(xié)會規(guī)定要求披露的信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、按照規(guī)定的程序、以規(guī)定的方式向投資者披露；在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，公司的定期報(bào)告以及公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者持續(xù)披露。

第四條 公司按照《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（2021版）的規(guī)定建立健全信息披露事務(wù)管理制度，并接受交易商協(xié)會的自律管理。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第五條 公司有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)按照本制度的相關(guān)規(guī)定，在公司債務(wù)融資工具發(fā)行及存續(xù)期間，履行有關(guān)信息的內(nèi)部報(bào)告程序和對外披露的工作。

第六條 信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任。公司信息披露要體現(xiàn)公開、公正、公平對待所有投資者的原則。

第七條 公司、公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第八條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

第九條 信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。

第十條 本制度適用如下公司人員和機(jī)構(gòu)：

（一） 董事會秘書和董事會辦公室；

（二） 董事和董事會；

（三） 監(jiān)事和監(jiān)事會；

（四） 高級管理人員；

（五） 各部門及各子公司的負(fù)責(zé)人；

（六） 公司控股股東或?qū)嶋H控制人、持股5％以上的股東；

（七） 其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。

第十一條 本制度所稱“信息”是指公司作為交易商協(xié)會的注冊會員，在債務(wù)融資工具發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)，可能影響投資者判斷投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)或者公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)以及債務(wù)融資工具監(jiān)管部門要求披露的信息。

第二章   信息披露的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)通過交易商協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站公布債務(wù)融資工具當(dāng)期發(fā)行文件，發(fā)行文件至少包括以下內(nèi)容：

（一）發(fā)行方案及承諾函；

（二）募集說明書；

（三）信用評級報(bào)告和跟蹤評級安排；

（四）法律意見書；

（五）最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期會計(jì)報(bào)表。

公司公開發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)通過交易商協(xié)會認(rèn)可的平臺公布當(dāng)期發(fā)行文件，首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)至少于發(fā)行日前三個(gè)工作日公布發(fā)行文件；非首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)至少于發(fā)行日前兩個(gè)工作日公布發(fā)行文件；公開發(fā)行超短期融資券，應(yīng)至少于發(fā)行日前一個(gè)工作日公布發(fā)行文件。

有關(guān)上述信息披露文件的編制及披露，公司應(yīng)遵照交易商協(xié)會的相關(guān)自律規(guī)則，并取得交易商協(xié)會的同意。

公司最遲在債權(quán)債務(wù)登記日的次一個(gè)工作日，通過交易商協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站公告當(dāng)期債務(wù)融資工具的實(shí)際發(fā)行規(guī)模、價(jià)格、期限等信息。

第十三條 在債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi)，公司應(yīng)按以下要求持續(xù)披露信息：

（一）每年4月30日以前，披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；

（二）每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表；

（三）每年4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

第一季度信息披露時(shí)間不得早于上一年度信息披露時(shí)間，上述信息的披露時(shí)間不晚于公司在證券交易所、指定媒體或其他場合公開披露的時(shí)間。

公司定期報(bào)告的披露標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合交易商協(xié)會及其認(rèn)可的網(wǎng)站的披露格式。

第十四條 在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，公司發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)在披露事項(xiàng)發(fā)生后的兩個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。前款所稱重大事項(xiàng)包括但不限于：

（一）公司名稱變更；

（二）公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)陷入停頓、生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化等；

（三）公司變更財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)、債務(wù)融資工具受托管理人、信用評級機(jī)構(gòu)；

（四）公司1/3以上董事、2/3以上監(jiān)事、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員發(fā)生變動；

（五）公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員無法履行職責(zé)；

（六）公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；

（七）公司提供重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押，或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%；

（八）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢、無償劃轉(zhuǎn)以及重大投資行為、重大資產(chǎn)重組；

（九）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失，或者放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%；

（十）公司股權(quán)、經(jīng)營權(quán)涉及被委托管理；

（十一）公司喪失對重要子公司的實(shí)際控制權(quán)；

（十二）債務(wù)融資工具信用增進(jìn)安排發(fā)生變更；

（十三）公司轉(zhuǎn)移債務(wù)融資工具清償義務(wù)；

（十四）公司一次承擔(dān)他人債務(wù)超過上年末凈資產(chǎn)10%，或者新增借款超過上年末凈資產(chǎn)的20%；

（十五）公司未能清償?shù)狡趥鶆?wù)或企業(yè)進(jìn)行債務(wù)重組；

（十六）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，受到刑事處罰、重大行政處罰或行政監(jiān)管措施、市場自律組織做出的債券業(yè)務(wù)相關(guān)的處分，或者存在嚴(yán)重失信行為；

（十七）公司法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，或者存在嚴(yán)重失信行為；

（十八）公司涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

（十九）公司發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情況；

（二十）公司擬分配股利，或發(fā)生減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的情形；

（二十一）公司涉及需要說明的市場傳聞；

（二十二）債務(wù)融資工具信用評級發(fā)生變化；

（二十三）公司訂立其他可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響的重大合同；

（二十四）發(fā)行文件中約定或公司承諾的其他應(yīng)當(dāng)披露事項(xiàng)；

（二十五）其他可能影響其償債能力或投資者權(quán)益的事項(xiàng)。

第十五條 公司在下列事項(xiàng)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)，履行重大事項(xiàng)信息披露義務(wù)，且披露時(shí)間不晚于公司在證券交易所、指定媒體或其他場合公開披露的時(shí)間，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響：

（一）有權(quán)決策機(jī)構(gòu)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；

（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；

（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生并有義務(wù)進(jìn)行報(bào)告時(shí)；

（四）收到相關(guān)主管部門決定或通知時(shí)。

第十六條 在第十五條規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司在該情形出現(xiàn)之日起2個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

（一）該重大事項(xiàng)難以保密；

（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞。

第十七條 公司披露重大事項(xiàng)后，已披露的重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對公司償債能力產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，在上述進(jìn)展或者變化出現(xiàn)之日起2個(gè)工作日內(nèi)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

第十八條 公司披露信息后，因更正或變更相關(guān)內(nèi)容時(shí)，需按照信息披露變更的相關(guān)要求執(zhí)行，并及時(shí)披露相關(guān)變更公告，公告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

（一）變更原因、變更前后相關(guān)信息及其變化；

（二）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對變更事項(xiàng)出具的專業(yè)意見；

（三）與變更事項(xiàng)有關(guān)且對投資者判斷債務(wù)融資工具投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)有重要影響的其它信息。

第十九條 公司在披露涉及投資企業(yè)的相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)與相關(guān)合作方做好溝通協(xié)商工作。

第二十條 公司變更債務(wù)融資工具募集資金用途，應(yīng)至少變更前五個(gè)工作日披露變更公告告知投資人。

第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在債務(wù)融資工具本息兌付日前五個(gè)工作日披露本金兌付及付息事項(xiàng)。

第二十二條 公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告或媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息）有錯(cuò)誤遺漏或誤導(dǎo)的，應(yīng)及時(shí)更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。

第三章   信息披露工作的管理

第一節(jié) 信息披露事務(wù)管理部門及信息披露義務(wù)人職責(zé)

第二十三條 信息披露事務(wù)管理制度由公司董事會負(fù)責(zé)實(shí)施，公司董事長為實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度的第一責(zé)任人，董事會秘書負(fù)責(zé)具體協(xié)調(diào)，證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書工作。

第二十四條 公司信息披露義務(wù)人為全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、各子公司和參股公司的主要負(fù)責(zé)人；公司控股股東、實(shí)際控制人、持有公司5%以上股份的股東和公司關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和視同為公司關(guān)聯(lián)人）亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

第二十五條 公司董事會辦公室是公司信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對外信息披露工作。董事會辦公室由董事會秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。

第二十六條 在信息披露工作的管理和執(zhí)行中，董事會秘書是公司信息披露工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)公司信息披露的管理工作，統(tǒng)一對外的信息披露；證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書完成信息披露具體工作。

公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件。公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。公司財(cái)務(wù)部門及相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)配合董事會辦公室做好信息披露相關(guān)工作。公司各部門、各下屬子公司的主要負(fù)責(zé)人為重大信息匯報(bào)工作的責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)督促本部門或公司嚴(yán)格執(zhí)行本制度，確保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息通報(bào)給董事會秘書或董事會辦公室。

第二十七條 公司各部門、各下屬子公司應(yīng)當(dāng)指定專人作為指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向董事會秘書或董事會辦公室報(bào)告相關(guān)信息，確保公司信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)且沒有重大遺漏。公司控股股東、實(shí)際控制人、持有公司5%以上股份的股東和公司關(guān)聯(lián)人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、主動向公司董事會辦公室通報(bào)相關(guān)信息，并配合公司履行相應(yīng)的披露義務(wù)。董事（不包括兼任董事會秘書的董事）、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外傳遞公司非公開重大信息。

第二十八條 公司的信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為唐芙云，任董事會秘書一職。公司的信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系地址為：東莞市松山湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)工業(yè)西路5號，電話為0769-88996318-8225,電子信箱為tzzgx@syst.com.cn，信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)債務(wù)融資工具信息披露相關(guān)工作，接受投資者問詢，維護(hù)投資者關(guān)系。

第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期信息披露、非定期信息披露在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報(bào)告，并敦促董事會秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

（三）公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會以及高級管理人員有責(zé)任保證董事會秘書及董事會辦公室相關(guān)人員及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對投資者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息。

（四）公司董事和董事會應(yīng)確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

（五）監(jiān)事和監(jiān)事會除應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整外，應(yīng)負(fù)責(zé)對公司董事及高級管理人員履行信息披露相關(guān)職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督。

（六）高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

第二節(jié)  未公開信息的傳遞、審核、披露流程

第三十條 董事會秘書負(fù)責(zé)未公開信息保密管理及內(nèi)部信息知情人登記管理，董事會秘書負(fù)責(zé)公司未公開信息知情人檔案的登記、管理、披露及報(bào)送等日常工作，并確保未公開信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十一條 對于需要在定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告中披露的未公開信息，其編制、審議、披露程序：董事會秘書按照公司相關(guān)規(guī)定組織編制定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，并報(bào)董事會或其他有權(quán)決策機(jī)構(gòu)審批，根據(jù)上海證券交易所有關(guān)要求披露，并按照相關(guān)規(guī)定在公司相關(guān)職能部門、承銷機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的配合下在交易商協(xié)會認(rèn)可的網(wǎng)站進(jìn)行披露。

第三十二條 未經(jīng)公司董事會秘書批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個(gè)人不得向外界泄露、報(bào)道、傳送涉及公司的未公開信息和信息披露內(nèi)容。對外報(bào)道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及未公開信息和信息披露內(nèi)容的資料須經(jīng)公司董事會秘書審核同意（并視重要程度呈報(bào)董事會審議），方可對外報(bào)道、傳送及披露。

第四章   對外披露信息的申請、審核、披露流程，與投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通與制度

第三十三條 公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，說明董事會編制和審議程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國銀行間市場交易商協(xié)會的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見。監(jiān)事會對定期報(bào)告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說明董事會的編制和審議程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國銀行間市場交易商協(xié)會的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

董事、監(jiān)事無法保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在董事會或者監(jiān)事會審議、審核定期報(bào)告時(shí)投反對票或者棄權(quán)票。

董事、監(jiān)事高級管理人員無法保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，公司予以披露。公司不予披露的，董事、監(jiān)事和高級管理人員可以直接申請披露。

董事、監(jiān)事和高級管理人員按照前款規(guī)定發(fā)表意見，應(yīng)當(dāng)遵循審慎原則，其保證定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的責(zé)任不僅因發(fā)表意見而當(dāng)然免除。

第三十四條 董事會秘書為公司與投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通與制度關(guān)系負(fù)責(zé)人，未經(jīng)公司董事會秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體關(guān)系活動。

董事會秘書負(fù)責(zé)投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等關(guān)系活動檔案的建立、健全、保管等工作，檔案文件內(nèi)容至少記載關(guān)系活動的參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及相關(guān)建議、意見等。

投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)約制度，由董事會秘書統(tǒng)籌安排，并指派相關(guān)人員陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，并由專人回答問題、記錄溝通內(nèi)容。

第五章   重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序

第三十五條 信息披露相關(guān)責(zé)任人應(yīng)在知悉公司發(fā)生本制度規(guī)定的重大事項(xiàng)后，第一時(shí)間報(bào)告董事會辦公室，并提供相關(guān)信息和資料。董事會辦公室根據(jù)重大事項(xiàng)具體情況可要求信息披露相關(guān)責(zé)任人員補(bǔ)充完整信息和資料。信息披露相關(guān)責(zé)任人應(yīng)對提供或傳遞的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；重大事項(xiàng)文件由董事會辦公室組織草擬，經(jīng)董事會秘書審核后，報(bào)公司董事長審批通過后予以披露，必要時(shí)可召集召開董事會審議通過后予以披露。

第六章   信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理

第三十六條 信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人對信息披露相關(guān)情況進(jìn)行記錄，相關(guān)記錄交由董事會辦公室進(jìn)行管理和保存。

第三十七條 公司完成信息披露后，由董事會辦公室對公告文件及相關(guān)備查文件進(jìn)行歸檔保存。

第三十八條 董事會辦公室負(fù)責(zé)信息披露涉及資料的保管工作，存檔期限為十年。

第三十九條 公司高級管理人員或其他員工需要借閱己披露信息涉及的資料，需經(jīng)由董事會辦公室辦理相關(guān)借閱手續(xù)，并按時(shí)歸還。借閱人因保管不善致使文件遺失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第七章   涉及子公司的信息披露事務(wù)管理制度

第四十條 公司下屬公司發(fā)生本制度第十四條規(guī)定的重大事件，可能對公司償債能力產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對公司償債能力產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

第八章   財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制

第四十一條 公司應(yīng)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)控制度，公司董事會及管理層對公司財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任和義務(wù)，保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。

第九章   信息披露保密措施

第四十二條 公司對未公開的信息應(yīng)采取嚴(yán)格保密措施。

第四十三條 公司根據(jù)信息的范圍、密級，嚴(yán)格控制信息知情人員的范圍。信息知情人員應(yīng)嚴(yán)格按照公司《內(nèi)幕信息知情人備案管理制度》進(jìn)行登記。

第四十四條 公司信息披露義務(wù)人對公司未公開信息負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開披露的信息。公司信息披露義務(wù)人應(yīng)采取必要的措施，在信息公開披露前將其控制在最小范圍內(nèi)。

第四十五條 內(nèi)幕信息知情人員的范圍以公司《內(nèi)幕信息知情人備案管理制度》的規(guī)定為準(zhǔn)。公司內(nèi)幕信息知情人對其獲知的未公開的重大信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對外披露。

第四十六條 由于違反本制度規(guī)定，致使公司信息披露工作出現(xiàn)嚴(yán)重失誤或給公司帶來損失的，公司應(yīng)對該責(zé)任人給予批評、警告直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

第四十七條 公司聘請的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

第十章   未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機(jī)制，對違反規(guī)定人員的處理措施

第四十八條 由于信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人或信息知情人因工作失職或違反本制度規(guī)定致使公司信息披露工作出現(xiàn)失誤或給公司帶來損失的，應(yīng)查明原因，依照情節(jié)嚴(yán)重程度追究當(dāng)事人的責(zé)任。公司在進(jìn)行商務(wù)談判、申請銀行貸款等業(yè)務(wù)活動時(shí)，因特殊情況確實(shí)需要向?qū)矩?fù)有保密義務(wù)的交易對手方、中介機(jī)構(gòu)、其他機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員提供未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員簽署保密協(xié)議，否則不得提供相關(guān)信息。

在有關(guān)信息公告前，上述負(fù)有保密義務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得對外泄露公司未公開重大信息。以上機(jī)構(gòu)或個(gè)人若擅自披露或泄露公司信息給公司造成損失或給市場帶來較大影響的，公司應(yīng)追究其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。違反本制度，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第十一章     附則

第四十九條 本制度未窮盡之信息披露有關(guān)事宜，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)適用的有關(guān)信息披露的法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件執(zhí)行。本制度與法律、法規(guī)及交易商協(xié)會的自律規(guī)則有沖突時(shí)，按法律、法規(guī)及交易商協(xié)會的自律規(guī)則執(zhí)行。

第五十條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第五十一條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實(shí)施。

廣東生益科技股份有限公司

董事會

2021年6月29日